“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。5月10日，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局披露了9张罚单。处罚主体涉及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券6家券商。5月10日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。罚单显示，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了相关规定。
